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第一章 總則

第一條 為貫徹落實《江蘇省合格境內(nèi)有限合伙人對外投資試點工作暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》），確保合格境內(nèi)有限合伙人對外投資試點（以下簡稱QDLP）工作有序規(guī)范開展，制定《江蘇省合格境內(nèi)有限合伙人對外投資試點工作實施細則》（以下簡稱《實施細則》）。

第二條 試點工作建立跨部門聯(lián)席會議機制。聯(lián)席會議辦公室設(shè)在省地方金融監(jiān)管局，人民銀行南京分行、外匯局江蘇省分局、江蘇證監(jiān)局為主要成員單位，省發(fā)展改革委、省商務(wù)廳、省市場監(jiān)管局、江蘇銀保監(jiān)局等部門參加。省地方金融監(jiān)管局作為聯(lián)席會議機制牽頭單位，主要承擔(dān)試點工作日常事務(wù)，負責(zé)受理試點申請材料及其他文件，召集成員單位聯(lián)合會商，根據(jù)會商情況由聯(lián)席會議辦公室授予企業(yè)試點資格及發(fā)放試點額度；人民銀行南京分行、外匯局江蘇省分局負責(zé)試點工作所涉外匯登記、跨境資金管理等事宜；江蘇證監(jiān)局負責(zé)對試點基金管理企業(yè)登記及試點基金的備案指導(dǎo)和日常監(jiān)管；省發(fā)展改革和商務(wù)部門負責(zé)對試點基金的投資標的、方向等按國家政策規(guī)定進行指導(dǎo)把關(guān)；省市場監(jiān)管局負責(zé)指導(dǎo)試點基金管理企業(yè)及試點基金的登記注冊工作；江蘇銀保監(jiān)局負責(zé)對銀行保險機構(gòu)參與試點工作進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

第三條 試點基金管理企業(yè)應(yīng)按照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求開展資金募集活動。試點基金管理企業(yè)應(yīng)在聯(lián)席會議辦公室批準的額度范圍內(nèi)在境內(nèi)托管金融機構(gòu)辦理資金相關(guān)業(yè)務(wù)，按照公司章程/合伙協(xié)議/基金合同的約定進行利潤分配或清算，投資收益和資本變動收入應(yīng)按有關(guān)跨境資金管理規(guī)定及時匯回境內(nèi)。

 

第二章 試點資格的申請和認定

第四條 基金管理企業(yè)或其控股股東、實際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人作為試點基金管理企業(yè)和試點基金的申請人，負責(zé)試點資格申請事宜。

申請人應(yīng)當與聯(lián)席會議辦公室進行預(yù)溝通，溝通后正式提交材料。

第五條 申請成為試點基金管理企業(yè)，申請人應(yīng)提交以下材料：

（一）試點申請書；

（二）授權(quán)委托書；

（三）設(shè)立試點基金管理企業(yè)的控股股東、實際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人營業(yè)執(zhí)照/登記注冊證明或其他身份證明文件；

（四）名稱預(yù)留通知書或營業(yè)執(zhí)照；

（五）公司章程/合伙協(xié)議或草案；

（六）內(nèi)部控制制度，包括會計制度、內(nèi)部審計制度、風(fēng)險控制制度、信息公開制度等；

（七）控股股東為內(nèi)資基金管理企業(yè)的，應(yīng)提交在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募投資基金管理人登記記錄及其管理基金在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的備案記錄；

（八）申請人最近3年未受所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰且無重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)立案調(diào)查的承諾函；

（九）法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、高級管理人員及主要投資管理人員人員情況表、簡歷、專業(yè)資質(zhì)證書以及從業(yè)證明；

（十）設(shè)立試點基金管理企業(yè)的控股股東、實際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人須提供上一年度審計報告以及境內(nèi)外資產(chǎn)管理從業(yè)背景介紹。基金管理企業(yè)控股股東、實際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人為金融企業(yè)的，須提交金融許可證明文件，為基金管理企業(yè)的，應(yīng)提交良好投資業(yè)績、基金管理規(guī)模的證明材料；

（十一）聯(lián)席會議成員單位按審慎性原則要求的其他文件。

第六條 申請成為試點基金，申請人應(yīng)當提交以下材料：

（一）擬申請試點基金的計劃說明書/募集說明書/推介材料；

（二）擬申請試點基金的投資方向和項目儲備；

（三）名稱預(yù)留通知書；

（四）擬申請試點基金的公司章程/合伙協(xié)議/基金合同或草案；

（五）擬申請試點基金的委托管理協(xié)議或草案（如有）；

（六）試點基金與境內(nèi)托管人簽署的托管協(xié)議或草案，境內(nèi)托管人與境外資產(chǎn)托管人簽署的代理協(xié)議或草案；

（七）境內(nèi)托管人的營業(yè)執(zhí)照及其經(jīng)營外匯及人民幣業(yè)務(wù)許可證明，境內(nèi)托管人經(jīng)審計的上一年度財務(wù)報告，最近3年未收到監(jiān)管機構(gòu)重大處罰且無重大事項正在接受調(diào)查的承諾函，最近3年內(nèi)無重大違反外匯及跨境人民幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定的承諾函，托管人熟悉境內(nèi)外托管業(yè)務(wù)的專職人員情況表、簡歷；內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；

（八）擬申請基金如委托行政管理人負責(zé)基金的后臺行政管理，須提交行政管理人的營業(yè)執(zhí)照（如有）、業(yè)務(wù)資質(zhì)證明，最近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)重大處罰且無重大事項正在接受調(diào)查的承諾函，以及基金與行政管理人簽署的意向性文件，行政管理人熟悉境外基金行政管理業(yè)務(wù)的專職人員情況表、簡歷，內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；

（九）補交材料承諾函；

（十）聯(lián)席會議成員單位按審慎性原則要求的其他文件。

第七條 試點基金及管理企業(yè)申請資料須提供正本1份、副本6份，全部申請資料均須加蓋公章。境外企業(yè)登記注冊證明或身份證明文件等相關(guān)資料，須同時在復(fù)印件上加蓋公章或由其授權(quán)代表簽字（不得使用人名章）。有關(guān)試點基金行政管理人（如有）的證明資料，應(yīng)同時加蓋公章。

第八條 聯(lián)席會議辦公室收到申請人全部申請材料后，征求聯(lián)席會議成員單位意見，并組織召開會審會。會審會由申請人現(xiàn)場進行匯報和答辯。經(jīng)會審?fù)ㄟ^且公示無異議的，由聯(lián)席會議辦公室向申請人出具同意開展試點、給予試點額度的書面意見。

 

第三章 注冊登記備案

第九條 新設(shè)試點基金管理企業(yè)應(yīng)在市場主體登記注冊完成后到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記并發(fā)起設(shè)立試點基金。

第十條 新設(shè)試點基金在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案后5個工作日內(nèi)應(yīng)將備案提交的相關(guān)材料同步報送聯(lián)席會議辦公室，并抄送外匯局江蘇省分局和江蘇證監(jiān)局。

第十一條 新設(shè)試點基金管理企業(yè)資本金繳足后30個工作日內(nèi)應(yīng)向聯(lián)席會議辦公室提供實際繳付注冊資本金憑證。

 

第四章 外匯登記

第十二條 試點基金管理企業(yè)在設(shè)立并完成試點基金備案后，應(yīng)持獲準試點書面意見到所在地外匯局辦理外匯登記。

如投資行為需履行對外投資備案或核準手續(xù)的，應(yīng)在辦理外匯登記或相關(guān)手續(xù)前履行對外投資主管部門相關(guān)核準或備案程序。

第十三條 試點基金及管理企業(yè)辦理外匯登記應(yīng)提交以下材料：

（一）申請書（包括但不限于試點基金管理企業(yè)的基本情況、擬發(fā)起試點基金情況、資金投向、托管專用賬戶的開戶銀行等）；

（二）聯(lián)席會議辦公室出具的同意開展試點、給予試點額度的書面意見；

（三）營業(yè)執(zhí)照（如有）；

（四）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記或備案情況（如有）；

（五）如投資范圍涉及履行對外投資備案或核準手續(xù)的，還需提交對外投資主管部門出具的項目核準文件或備案通知書等相關(guān)書面意見。

第十四條 試點基金及管理企業(yè)發(fā)生增資、減資或股東/合伙人變更等重大事項時，須獲得聯(lián)席會議相關(guān)成員單位批準。試點基金及管理企業(yè)在獲得批準文件后，至所在地外匯局辦理外匯登記變更手續(xù)。試點基金管理企業(yè)發(fā)起成立的所有試點基金清盤后，試點基金管理企業(yè)應(yīng)到所在地外匯管理局申請辦理注銷登記。

 

第五章 資金托管與匯兌

第十五條 試點基金管理企業(yè)辦理外匯登記后，應(yīng)委托境內(nèi)有托管資質(zhì)的金融機構(gòu)作為試點基金境內(nèi)托管人，并于托管人處開立QDLP業(yè)務(wù)專用賬戶。QDLP業(yè)務(wù)專用賬戶可作為托管資金專用賬戶，用于存放、回收外匯及人民幣對外投資資金。

第十六條 公司制、合伙制試點基金可憑試點基金管理企業(yè)外匯登記后獲得的《業(yè)務(wù)登記憑證》（該憑證業(yè)務(wù)編號以“44”開頭）開立QDLP業(yè)務(wù)專用賬戶（境外放款專用賬戶，賬戶代碼為2202），契約制試點基金由試點基金管理企業(yè)憑自身外匯登記《業(yè)務(wù)登記憑證》（該憑證業(yè)務(wù)編號以“44”開頭）代其開立QDLP業(yè)務(wù)專用賬戶（境外放款專用賬戶，賬戶代碼為2202）。  

第十七條 QDLP業(yè)務(wù)專用賬戶的收入范圍包括：從境內(nèi)投資者募集的外匯（含人民幣購匯資金）及人民幣資金；對外投資贖回款和清算、轉(zhuǎn)股、減資款；利潤、分紅、利息以及其他經(jīng)常項下收入；國家外匯管理局允許的其他收入。

第十八條 QDLP業(yè)務(wù)專用賬戶的支出范圍包括：劃至境外進行規(guī)定范圍內(nèi)投資；結(jié)匯或直接劃至境內(nèi)有限合伙人賬戶（或募集結(jié)算資金專用賬戶）；支付相關(guān)稅費；國家外匯管理局允許的其他支出。

第十九條 試點基金及管理企業(yè)開立托管業(yè)務(wù)專用賬戶，應(yīng)提交加蓋相關(guān)主體公章的以下材料并提交原件以供核查：

（一）聯(lián)席會議辦公室出具的同意開展試點、給予試點額度的書面意見；

（二）試點基金及管理企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（如有）；

（三）法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）的身份證明文件；

（四）辦理完成外匯登記的證明資料；

（五）境內(nèi)托管人要求的其他文件。

第二十條 試點基金管理企業(yè)募集合格境內(nèi)有限合伙人資金，可在購匯后或直接以人民幣形式通過托管專用賬戶進行對外投資。

第二十一條 試點業(yè)務(wù)開展過程中涉及人民幣跨境收付的，試點基金管理企業(yè)、境內(nèi)托管人須按有關(guān)法律法規(guī)辦理。

第二十二條 試點基金管理企業(yè)及試點基金對外投資涉及的資金匯出，應(yīng)在試點額度內(nèi)在托管金融機構(gòu)辦理，并須遵循按需購匯、額度管理和風(fēng)險提示的原則。試點基金管理企業(yè)及試點基金應(yīng)按照投資管理協(xié)議或合伙協(xié)議進行投資，不得隨意更改投資策略。

第二十三條 如無特殊原因，試點基金管理企業(yè)一年內(nèi)未使用額度的，聯(lián)席會議辦公室有權(quán)收回全部試點額度，如需開展業(yè)務(wù)，需要重新申請額度。由于日后續(xù)約或追加投資導(dǎo)致基金獲批額度不足，試點基金管理企業(yè)應(yīng)重新申請追加額度或新設(shè)試點基金。

第二十四條 境內(nèi)托管人應(yīng)在辦理資金匯出前審核試點基金的投資范圍，按照聯(lián)席會議辦公室出具的書面意見，在試點基金額度限額內(nèi)，履行托管協(xié)議約定進行跨境資金匯劃。其中，如投資行為需履行對外投資備案或核準手續(xù)的，還應(yīng)審核對外投資主管部門出具的項目核準文件或備案通知書等相關(guān)書面意見，按單筆項目投資規(guī)模進行跨境資金匯劃。

第二十五條 境內(nèi)托管人應(yīng)加強內(nèi)控管理，對于保管的對外投資資金分賬管理、獨立核算，保證與托管人的自有資金及其他托管資金完全隔離，并應(yīng)保證托管賬戶內(nèi)資金安全，依法監(jiān)督管理企業(yè)的投資運作，執(zhí)行管理企業(yè)的指令，及時辦理清算、交割事宜。

第二十六條 基金份額的申購、贖回價格依據(jù)合同約定，或按申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費用計算，由試點基金管理企業(yè)或行政管理人計算，境內(nèi)托管銀行復(fù)核后出具。

第二十七條 試點基金收到的投資本金和收益，須得到試點基金管理企業(yè)或行政管理人審核確定。已實現(xiàn)的投資收益和本金，應(yīng)匯至境內(nèi)托管人的專用賬戶。

第二十八條 試點基金管理企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、本細則及相關(guān)協(xié)議的約定，運用所募集的資金投資于境外，不得使用本試點額度在中國境內(nèi)進行投資。

 

第六章 信息披露

第二十九條 試點基金管理企業(yè)、托管人、行政管理人等信息披露義務(wù)人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和本細則規(guī)定及其與合格境內(nèi)有限合伙人的相關(guān)約定在基金募集、運作的全過程履行信息披露義務(wù)。

第三十條 試點基金管理企業(yè)可以人民幣、美元等主要幣種計價并披露試點基金資產(chǎn)凈值等相關(guān)信息。涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性和延續(xù)性。如出現(xiàn)改變，應(yīng)同步予以披露并說明改變的理由。人民幣對主要外匯的匯率應(yīng)以報告期末最后一個估值日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為準。

第三十一條 試點基金管理企業(yè)應(yīng)按照以下原則披露投資事項：

（一）應(yīng)在募集說明書中詳細說明投資策略以及該項策略用到的金融工具，并對相關(guān)金融工具進行介紹；

（二）如投資境外基金的，應(yīng)披露本基金與境外基金之間的費率安排；

（三）如參與融資融券、回購交易，應(yīng)在募集說明書中按照有關(guān)規(guī)定進行披露，并應(yīng)明確披露所用杠桿比率；

（四）應(yīng)在募集說明書中對投資境外市場可能產(chǎn)生的下列風(fēng)險進行披露：境外市場風(fēng)險、政府管制風(fēng)險、流動性風(fēng)險、匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險、衍生品風(fēng)險、操作風(fēng)險、會計核算風(fēng)險、稅務(wù)風(fēng)險、交易結(jié)算風(fēng)險、法律風(fēng)險等，披露的內(nèi)容應(yīng)包括以上風(fēng)險的定義、特征、可能發(fā)生的后果；

（五）應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對代理投票的方針、程序、文檔保管進行披露。

第三十二條 向合格境內(nèi)有限合伙人提供的信息披露文件應(yīng)采用中文文本，同時采用外文文本的，應(yīng)保證兩種文本內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準。

 

第七章 信息報送及監(jiān)督管理

第三十三條 試點基金管理企業(yè)須在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)、每個自然年結(jié)束后45個工作日向聯(lián)席會議辦公室和外匯局江蘇省分局提供季度、年度報告。

季度報告包括但不限于認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者情況、投資情況、退出情況、基金凈值以及購匯、結(jié)匯、賬戶資金變動等。

年度報告包括但不限于上年度試點基金的資金變動、結(jié)售匯情況、對外投資情況報告、重大事項變更等情況。

每年4月底前，試點基金管理企業(yè)應(yīng)向聯(lián)席會議辦公室報送經(jīng)會計師事務(wù)所出具的年度審計報告。

第三十四條 托管人應(yīng)在每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)，填報《QDLP托管人向相關(guān)外匯局報送報表》（模板見附表1），向相關(guān)外匯局及聯(lián)席會議辦公室報告試點基金資金匯出入、購結(jié)匯相關(guān)數(shù)據(jù)。

第三十五條 試點基金管理企業(yè)須在每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向相關(guān)外匯局及聯(lián)席會議辦公室報告相關(guān)投資產(chǎn)品信息（模板見附表2、3），包括：

（一）資金匯出入、購結(jié)匯情況；

（二）基本投資情況，包括：投資品種、基金凈值、資金投向、境內(nèi)募集資金來源情況等信息。

第三十六條 試點基金管理企業(yè)及試點基金，應(yīng)在投資運作過程中發(fā)生下列事件后15個工作日內(nèi)及時向聯(lián)席會議辦公室書面報送：

（一）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要文件；

（二）高級管理人員、主要投資管理人員的變更；

（三）解散或清算；

（四）聯(lián)席會議成員單位要求的其他情形。

第三十七條 托管人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)要求，對試點業(yè)務(wù)進行盡職審查和事后監(jiān)督。托管人如發(fā)現(xiàn)試點業(yè)務(wù)資金運作有重大或異常事項，應(yīng)及時向所在地外匯局及聯(lián)席會議辦公室書面報告。

第三十八條 聯(lián)席會議成員單位按各自職責(zé)切實加強對試點商事主體的事中事后監(jiān)管，加強對試點運營的統(tǒng)計、監(jiān)測和分析，強化對異常違規(guī)風(fēng)險的全流程管理，并做好數(shù)據(jù)安全和保密工作。

第三十九條 試點基金管理企業(yè)、試點基金及托管人等應(yīng)當按照《暫行辦法》、本細則及相關(guān)管理規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，如違反相關(guān)規(guī)定，情節(jié)輕微，聯(lián)席會議辦公室會同有關(guān)部門對相關(guān)主體進行約談并要求其進行糾正；情節(jié)嚴重的，聯(lián)席會議辦公室暫停其開展試點業(yè)務(wù)，取消試點資格、收回試點額度，并移交相關(guān)部門依法查處。

 

第八章 附則

第四十條 《實施細則》在江蘇省范圍內(nèi)使用，由聯(lián)席會議辦公室負責(zé)解釋，根據(jù)江蘇省開展QDLP工作的實施進展情況，對本《實施細則》實施調(diào)整。

第四十一條 《實施細則》自發(fā)布之日起實施。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件1

試點申請工作須提交資料清單

 

1. 本試點申請書（模板見附件1-1）；

2. 授權(quán)委托書（模板見附件1-2）；

3. 試點基金管理企業(yè)的控股股東、實際控制人、執(zhí)行事務(wù)合伙人中任一主體營業(yè)執(zhí)照/登記注冊證明或其他身份證明文件；

4. 試點基金管理企業(yè)名稱預(yù)留通知書或營業(yè)執(zhí)照；

5. 公司章程/合伙協(xié)議或草案；

6. 內(nèi)部控制制度，包括會計制度、內(nèi)部審計制度、風(fēng)險控制制度、信息公開制度等；

7. 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募投資基金管理人登記記錄以及其管理基金在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的備案記錄（存續(xù)經(jīng)營的內(nèi)資基金管理企業(yè)適用）；

8. 申請人最近3年未受所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰且無重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)立案調(diào)查的承諾函（模板見附件1-3）；

9. 試點基金管理企業(yè)主要投資管理人員最近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)重大處罰且無重大事項正在接受調(diào)查的承諾函（模板見附件1-4）；

10. 法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）及高級管理人員的人員情況表、簡歷、專業(yè)資質(zhì)證書以及從業(yè)證明（模板見附件1-5），核心團隊介紹及主要投資管理人員人員情況表、簡歷（模板見附件1-11）；

11. 試點基金管理企業(yè)或其控股股東、實際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人須提供上一年度審計報告以及境內(nèi)外資產(chǎn)管理從業(yè)背景介紹。試點基金管理企業(yè)控股股東、實際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人為金融企業(yè)的，須提交金融許可證明文件，為基金管理企業(yè)的，應(yīng)提交良好投資業(yè)績、基金管理規(guī)模的證明材料；

12. 擬申請試點基金的計劃說明書/募集說明書（書寫要求見附件1-10）/推介材料；

13. 擬申請試點基金的投資方向和項目儲備；

14. 試點基金名稱預(yù)留通知書；

15. 擬申請試點基金的公司章程/合伙協(xié)議/基金合同或草案；

16. 擬申請試點基金的委托管理協(xié)議或草案（如有）；

17. 試點基金與境內(nèi)托管人簽署的托管協(xié)議或草案，境內(nèi)托管人與境外資產(chǎn)托管人簽署的代理協(xié)議或草案；

18. 境內(nèi)托管人的營業(yè)執(zhí)照及其經(jīng)營外匯及人民幣業(yè)務(wù)許可證明，境內(nèi)托管人經(jīng)審計的上一年度財務(wù)報告，最近3年未收到監(jiān)管機構(gòu)重大處罰且無重大事項正在接受調(diào)查的承諾函，最近3年內(nèi)無重大違反外匯及跨境人民幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定的承諾函（模板見附件1-8），托管人熟悉境內(nèi)外托管業(yè)務(wù)的專職人員情況表、簡歷（模板見附件1-11）；內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；

19. 擬申請基金如委托行政管理人負責(zé)基金的后臺行政管理，須提交行政管理人的營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)資質(zhì)證明，最近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)重大處罰且無重大事項正在接受調(diào)查的承諾函（模板見附件1-6），以及基金與行政管理人簽署的意向性文件，行政管理人熟悉境外基金行政管理業(yè)務(wù)的專職人員情況表、簡歷（模板見附件1-11），內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；

20. 補交材料承諾函（模板見附件1-9）；

21. 聯(lián)席會議成員單位按審慎性原則要求的其他文件。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件1-1

試點申請書

 

江蘇省合格境內(nèi)有限合伙人對外投資試點工作聯(lián)席會議辦公室：

根據(jù)《江蘇省合格境內(nèi)有限合伙人對外投資試點工作暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，本申請人現(xiàn)申請                 【試點基金管理企業(yè)和試點基金名稱】江蘇省合格境內(nèi)有限合伙人對外投資試點資格，擬申請對外投資額度共計      【金額】。

本申請人向江蘇省合格境內(nèi)有限合伙人對外投資試點工作聯(lián)席會議辦公室提交的所有書面申請材料及其所包含信息均為真實、準確、完整及有效，所有掃描件及復(fù)印件與原件均完全一致。

如本申請人提交的資料和信息存在不實、重大遺漏或誤導(dǎo)之處，或本申請人存在任何以虛假資料或不當手段取得試點同意文件的情形，本申請人應(yīng)承擔(dān)包括但不限于試點基金資格被撤銷或取消、本申請人及主要負責(zé)人接受監(jiān)管部門相應(yīng)處罰等一切法律責(zé)任。

 

 

申請人名稱（公章）

                                       年  月  日  

 

附件1-2

授權(quán)委托書

 

本申請人委托            【姓名、身份證件號碼、職務(wù)】作為授權(quán)代表，以辦理江蘇省合格境內(nèi)有限合伙人對外投資試點的相關(guān)申請手續(xù)。

授權(quán)期限自  年  月  日至  年  月  日。

授權(quán)權(quán)限如下：

1. 提交或補充、補正申請材料；

2. 修改申請材料的錯誤文字；

3. 簽字簽收相關(guān)文件；

4. 其他。

 

 

申請人名稱（公章）：               授權(quán)代表（簽字）：

法定代表人（簽字）：

 

 年   月   日

附件1-3

無處罰及立案調(diào)查承諾函

 

              【申請人名稱】（以下簡稱本申請人）現(xiàn)申請                     【試點基金管理企業(yè)和試點基金名稱】江蘇省合格境內(nèi)有限合伙人對外投資試點資格。本申請人鄭重承諾，截至本函出具之日，申請人最近3年未受到重大處罰，且無重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)立案調(diào)查。

特此承諾。

 

 

申請人名稱（公章）

 

年    月   日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件1-4

主要投資管理人員無違法違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟糾紛訴訟（仲裁）案件承諾函

 

         【主要投資管理人員】作為試點基金管理企業(yè)和試點基金的主要投資管理人員，鄭重承諾，截至本函出具之日，本人在最近5年內(nèi)沒有違法違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟糾紛訴訟（仲裁）案件，且個人信用記錄良好。

特此承諾。

 

 

 

 

 

承諾人姓名（簽字）：

 

年    月   日   

附件1-5-1

試點基金管理企業(yè)人員情況表

附件1-5-2

法定代表人、執(zhí)行職務(wù)合伙人（委派代表）、

高級管理人員簡歷

試點基金管理企業(yè)名稱：           填表日期: 年 月  日                                         

附件1-6

行政管理人無處罰及立案調(diào)查承諾函

 

         【行政管理人】作為申請納入江蘇省合格境內(nèi)有限合伙人對外投資試點基金的行政管理人，承諾截至本函出具之日，本企業(yè)最近3年未受到重大處罰，且無重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)立案調(diào)查。

特此承諾。

 

 

 

承諾人名稱（公章）：     

 

年    月   日    

附件1-7

按期繳足出資承諾函

 

         【申請人名稱】（以下簡稱本申請人）擬申請試點基金額度。本申請人注冊資本   萬元   （幣種），現(xiàn)已實繳   萬元   （幣種）。

我方作為申請人的股東/合伙人承諾按照《江蘇省合格境內(nèi)有限合伙人對外投資試點工作暫行辦法》以及申請人公司章程/合伙協(xié)議關(guān)于出資繳納期限的規(guī)定，至  年  月  日前，履行完畢試點基金管理企業(yè)全部注冊資本的出資義務(wù)。

特此承諾。

 

 

 

承諾人名稱（公章）

 

年    月   日

附件1-8

境內(nèi)托管人無處罰及立案調(diào)查承諾函

 

         【境內(nèi)托管人】作為申請人的境內(nèi)托管人鄭重承諾，截至本函出具之日，申請人最近3年無重大違反外匯及跨境人民幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為，未受其他監(jiān)管部門的重大處罰，且無重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)立案調(diào)查。

特此承諾。

 

 

 

承諾人名稱（公章）

 

年    月   日

附件1-9

補交材料承諾函

 

作為申請人，鄭重承諾，試點基金管理企業(yè)和試點基金在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案后5個工作日內(nèi)同步將備案提交的相關(guān)材料及時、完整報送聯(lián)席會議辦公室。新設(shè)試點基金管理企業(yè)資本金繳足后30個工作日內(nèi)應(yīng)向聯(lián)席會議辦公室提供實際繳付注冊資本金憑證。

特此承諾。

 

 

 

承諾人名稱（公章）

 

年    月   日

附件1-10

募集說明書

 

特別提示：募集說明書應(yīng)披露境內(nèi)托管人、境外托管人（如有）和基金行政管理人（如有）相關(guān)信息，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于托管人和行政管理人名稱、注冊地址、辦公地址、法定代表人、成立時間、最近一個會計年度實收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、基金行政管理規(guī)模（如有）等。試點基金管理企業(yè)應(yīng)按照以下原則披露投資事項：

（一）應(yīng)在募集說明書中詳細說明投資策略以及該項策略用到的金融工具，并對相關(guān)金融工具進行介紹；

（二）如在境外發(fā)起設(shè)立對外投資子基金、投資其他基金或投資實體的，應(yīng)披露本基金與境外子基金、其他基金或其他投資實體之間的費率安排；

（三）如參與融資融券、回購交易，應(yīng)在募集說明書中按照有關(guān)規(guī)定進行披露，并應(yīng)明確披露所用杠桿比率；

（四）應(yīng)在募集說明書中對投資境外市場可能產(chǎn)生的下列風(fēng)險進行披露：境外市場風(fēng)險、政府管制風(fēng)險、流動性風(fēng)險、匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險、衍生品風(fēng)險、操作風(fēng)險、會計核算風(fēng)險、稅務(wù)風(fēng)險、交易結(jié)算風(fēng)險、法律風(fēng)險等，披露的內(nèi)容應(yīng)包括以上風(fēng)險的定義、特征、可能發(fā)生的后果；

（五）應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對代理投票的方針、程序、文檔保管進行披露。

附件1-11

專職人員情況表

附表1

QDLP托管人向相關(guān)外匯局報送報表（20  年第   季度）

托管人名稱（公章）：                                                                       單位：     萬美元

序號

管理企業(yè)

管理企業(yè)類型

獲批投資額度

基金名稱

基金類型

已分配投資額度

資金匯出

資金匯入

凈匯出

外匯（①）

其中：購匯(⑤)

跨境人民幣（②）

合計（①+②）

外匯 （③）

其中：結(jié)匯(⑥)

跨境人民幣(④)

合計(③+④)

外匯(①-③)

其中：凈購匯(⑤-⑥)

跨境人民幣(②-④)

合計(①+②_③_④)

1

1

2

3

2

1

2

3

….

合計

填表說明：1. 本表格由托管人填報，并按照當前季度同一托管人托管的所有試點基金實際資金匯出入情況填報。2. 托管人應(yīng)同時向其自身所在地、管理企業(yè)所在地、試點基金注冊地以及額度發(fā)放所在地外匯局報送此報表。3.管理企業(yè)類型填寫：內(nèi)資/外資。4.獲批投資額度是指：試點地區(qū)聯(lián)席評審機制核定的單家管理企業(yè)對外投資額度。5.基金類型填寫：公司制/合伙制/契約制。6.已分配額度是指：管理企業(yè)發(fā)起成立的各試點基金對外投資額度（可由管理企業(yè)自主分配，采取自主分配模式的，管理企業(yè)可在各單只基金之間調(diào)劑使用對外投資額度；也可按照聯(lián)席評審機制規(guī)定向各單只基金分配額度）。7. 資金匯出入填寫：在某季度內(nèi)該托管人所托管的所有基金資金匯出入情況。外匯包括自有外匯和購匯，人民幣指跨境人民幣，均填寫折美元數(shù)。匯率應(yīng)參照匯出資金上月末外匯局公布的各種貨幣對美元折算率。8.凈匯出金額=匯出資金額-匯入資金額；凈購匯金額=購匯資金額-結(jié)匯資金。9.托管人可根據(jù)實際業(yè)務(wù)發(fā)生情況增減行數(shù)。

填表人：                     聯(lián)系方式：                  負責(zé)人：                   填表時間：  年   月   日